區(qū)位優(yōu)勢理論對促進(jìn)上海吸引國際直接投資的啟示..-上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)容提要:本文介紹了現(xiàn)代對外直接投資(FDI)區(qū)位優(yōu)勢理論的新發(fā)展,提出了促進(jìn)上海吸引FDI的政策建議:創(chuàng)造條件,降低外商投資成本;加強(qiáng)工業(yè)園區(qū),高科技園區(qū)建設(shè),發(fā)揮集聚優(yōu)勢;發(fā)揮上海教育,文化,科研優(yōu)勢,構(gòu)筑人才高地,推進(jìn)”科教興市”戰(zhàn)略;配合上海發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整,把利用外資的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到提高質(zhì)量和水平上;探索引導(dǎo)外商并購本地企業(yè),引進(jìn)國外風(fēng)險(xiǎn)投資基金等利用外資的新方式.一,現(xiàn)代對外直接投資(FDI)區(qū)位優(yōu)勢理論的新發(fā)展1,Dunning的國際生產(chǎn)折衷理論Dunning(1973,l981)的國際生產(chǎn)折衷理論(OIL)認(rèn)為,一個(gè)企業(yè)擁有所有權(quán)和內(nèi)部化優(yōu)勢后,不是通過出f:l或許可證轉(zhuǎn)讓,而是通過選擇向特定國家直接投資進(jìn)行國際生產(chǎn),是由于東道國具有區(qū)位優(yōu)勢.Dunning認(rèn)為影響國際直接投資的區(qū)位因素主要有四種:市場規(guī)模和潛力,成本因素,貿(mào)易壁壘和投資環(huán)境.他認(rèn)為,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展,跨國公刮的區(qū)位選擇不僅要考慮傳統(tǒng)的四種因素,還要重視交易成本,動(dòng)態(tài)外在經(jīng)濟(jì)性,知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新等因素.Dunning(1997)總結(jié)了20世紀(jì)90年代末期國際直接投資區(qū)位理論跨國公司趨向_F進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的罔家和地智力資本和高素質(zhì)人是跨國公司往往尋找力的國家和地.第流向的決定岡素的綜出區(qū)位選擇時(shí),要綜個(gè)因素.2,Howells的補(bǔ)充Howells(1984)查的基礎(chǔ)上,拓展r勢理論應(yīng)是塒?國總●劉纖之Reoo,——j蠹一一12一$女≈$女’¨’-{}區(qū)位優(yōu)勢理論對促進(jìn)國際直接投資的上f,{=.車廉的要素稟賦,稅收和政策刺激等有形因素,還包括長期的政治,社會(huì)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性及有助于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的總體環(huán)境.他把影響區(qū)位選擇的因素分為兩大類:非制度因素和制度因素.非制度因素和制度因素決定了一國(地區(qū))的區(qū)位優(yōu)勢.非制度因素包括當(dāng)?shù)氐恼址€(wěn)定性,資源稟賦狀況,基礎(chǔ)設(shè)施狀況,技術(shù)發(fā)展水平和管理水平,勞動(dòng)力素質(zhì)高低,產(chǎn)品銷售的現(xiàn)有市場及潛在市場,市場競爭的激烈程度,投資國和東道國之間的親近性等.制度因素大體上可以分為四類,包括國際經(jīng)濟(jì)制度安排(參與的經(jīng)濟(jì)一體化組織,簽署的雙邊投資保護(hù)條約,貿(mào)易壁壘以及對外資的態(tài)度),經(jīng)濟(jì)制度(金融外匯制度,經(jīng)濟(jì)自由度),法律制度(對私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)程度,法律完善程度)和企業(yè)運(yùn)作的便利性(企業(yè)運(yùn)行障礙,政府清廉程度,稅收制度).其中,自由開的人數(shù)為6534人,居全國第二位.同時(shí),數(shù)量龐大的工廠企業(yè)和大型公司,為上海培養(yǎng)了大批熟練技術(shù)工人和優(yōu)秀管理人才.這些不但為外商投資提供了可靠的技術(shù)保證,也為跨國投資提供了充裕的高素質(zhì)但相對低成本的人力資源.近年來,隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展,許多研究又指出直接投資的區(qū)位選擇是出于降低信息成本的動(dòng)機(jī)的理性抉擇.其中一種情形即投資于一國的中心城市和地區(qū),中心城市由于長期積累的區(qū)位優(yōu)勢往往更容易收集和發(fā)送各種信息.外商直接投資主要集中于北京,上海,廣州等大城市,說明在這些地區(qū)投資具有降低信息成本的作用.放的經(jīng)濟(jì)體制和對外資所持歡迎態(tài)度在制度因素中最為重要.二,上海吸引FDI的五大區(qū)位優(yōu)勢1,成本優(yōu)勢生產(chǎn)成本包括勞動(dòng)力成本和交通運(yùn)輸成本等.其中最重要的是勞動(dòng)力工資成本.勞動(dòng)力工資成本對區(qū)位選擇的影響應(yīng)從兩方面看.一方面,工資水平低可以降低生產(chǎn)成本,從而吸引勞動(dòng)密集型的加工裝配業(yè),制造業(yè).另一方面,工資水平過低,反映當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力素質(zhì)不高.隨著單純依賴低廉勞動(dòng)力成本的企業(yè)競爭力下降,效率工資(每創(chuàng)造單位產(chǎn)出所支付的工資額)這一指標(biāo)越來越引起重視.上海在這一點(diǎn)上有著獨(dú)特的優(yōu)勢.據(jù)全國第四次人口普查資料統(tǒng)計(jì),上海每10萬人中擁有大學(xué)文化程度462,市場優(yōu)勢跨國公司在選擇制造業(yè)子公司區(qū)位時(shí),一般把市場規(guī)模的大小視為最重要的因素.如果把制造業(yè)工廠選擇在市場規(guī)模較大的地區(qū),可以接近消費(fèi)者和要素市場,從而減少運(yùn)輸成本,及時(shí)了解市場需求的變化,并獲取集聚規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益.一般來說,一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大小可以用其經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模GDP來衡量,也可以用該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)腹地的經(jīng)濟(jì)總量和市場總量進(jìn)行衡量.上海在經(jīng)濟(jì)腹地方面,擁有國內(nèi)其他城市所不具備的獨(dú)特優(yōu)勢.整個(gè)長江流域,面積為80萬平方公里,人口近4億,都可以作為上海的腹地;從廣義上來說,上海的輻射面可以覆蓋全中國.上海在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的先導(dǎo)作用和對全國的輻射能力,正是跨國公司占據(jù)大陸腹地,俯瞰全國的理想選擇.通過叩開上海的市場大門,可以奠定自身在長江流域乃至整個(gè)中國的地位.中國加入WTO后,國內(nèi)市場對外資的開放程度將進(jìn)一步提高,跨國公司在決定投資區(qū)位時(shí),將更注重當(dāng)?shù)氐氖袌鋈萘亢蛯鴥?nèi)市場的輻射能力.在這一點(diǎn)上,上海的優(yōu)勢尤為明顯.5,集聚效應(yīng)Shanghaii{}llmll|)m})Iilnt..I上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展外商直接投資傾向于選擇在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為雄厚,基礎(chǔ)設(shè)施比較完善和產(chǎn)業(yè)配套程度較好的地區(qū),各跨國公司在東道國內(nèi)部往往也相當(dāng)集中,將業(yè)務(wù)設(shè)在相關(guān)合適的公司集群的地點(diǎn),就是為了降低成本,提高效率來獲取集聚經(jīng)濟(jì)效益.集聚效應(yīng)一方面體現(xiàn)在城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益方面,另一方面體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益方面.大量的相關(guān)企業(yè)在地域上相互集中在一起,可以節(jié)約生產(chǎn)成本,擴(kuò)大生產(chǎn)和消費(fèi)需求,并有利于相互協(xié)作和競爭,提高管理和辦事效能.上海的集聚效應(yīng)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是上海有著規(guī)模龐大,體系完整的工業(yè)基礎(chǔ).二是上海有著完善的基礎(chǔ)設(shè)施,創(chuàng)造了良好的投資硬件環(huán)境.三是良好的金融環(huán)境.金融保險(xiǎn)等服務(wù)業(yè)是近年來外商投資增長最快的一個(gè)產(chǎn)業(yè),上海正加速成為國際金融中心,這也特別有利于資本密集型產(chǎn)業(yè)如汽車,通訊,電子,精細(xì)化工等高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.四是上海擁有眾多科研機(jī)構(gòu)和高素質(zhì)人才,有很強(qiáng)的研究開發(fā)能力,又是信息集散中心,這對跨國公司在上海設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)特別有利.4,政策因素對中小投資者來說,各項(xiàng)優(yōu)惠政策可能更具有吸引力;而大型跨國公司更注重的是對市場的占領(lǐng)和企業(yè)的長期發(fā)展,因此更注重政策的穩(wěn)定性.1990年國家作出浦東開發(fā)開放的重大決策和制訂的相關(guān)優(yōu)惠政策,是激發(fā)跨國公司投資上海的重要因素.隨著對金融,電訊,流通等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開放,第三產(chǎn)業(yè)也已成為上海吸引外資新的增長點(diǎn).此外,中國加入WTO意味著將按照國際慣例重塑投資和貿(mào)易制度,對外資的政策也將由超國民待遇與限制并舉向國民待遇轉(zhuǎn)變.因此,投資者的關(guān)注方向?qū)牡胤絻?yōu)惠政策轉(zhuǎn)向地方政府的行政效率,法律執(zhí)行,市場監(jiān)管和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等方面.上?！币粋€(gè)龍頭,四個(gè)中心”的戰(zhàn)略目標(biāo),”二產(chǎn)三產(chǎn)并舉”,”數(shù)量質(zhì)量并重”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,良好穩(wěn)定的競爭環(huán)境以及較高的政府服務(wù)意識(shí)和效率,都營造了吸引外資的”軟環(huán)境”上的優(yōu)勢.5,地理位置和文化聯(lián)系獨(dú)特的地理位置和融匯東西的海派文化是上海吸引跨國公司的潛在因素.從地理位置看,對內(nèi),上海位于中國東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與黃金水道的交匯點(diǎn);對外,上海位于太平洋西岸的中部,是連接?xùn)|亞,東南亞和中國大陸經(jīng)濟(jì)的樞紐.在文化聯(lián)系上,上海是中國最早向世界開放的城市,具有悠久的對外開放歷史.上海作為一個(gè)金融,貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)中心,深受西方人文,商業(yè)文化的影響.正是這種融匯東西文化的聯(lián)系和人文環(huán)境,在上海吸引外資方面發(fā)揮著特殊的作用.三,順應(yīng)跨國公司戰(zhàn)略調(diào)整.促進(jìn)上海吸引FDI的政策建議在新經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下,跨國公司大幅度調(diào)整在上海的發(fā)展戰(zhàn)略,上海與跨國公司合作的新階段正在形成.2002年上海共批準(zhǔn)外商投資項(xiàng)目3012個(gè),吸收合同外資105.76億美元,同比增長43.44%;批準(zhǔn)1000萬美元以上的外商投資大項(xiàng)目234個(gè),合同外資73.76億美元,同比增長38.3%,其中工業(yè)項(xiàng)目128個(gè),合同外資46.46億美元,同比增長14.8%.截至2002年12月底,累計(jì)批準(zhǔn)外商投資項(xiàng)目27740個(gè),吸收合同外資633.73億美元.上海在吸引外資方面呈現(xiàn)出以下幾個(gè)新特點(diǎn):1,外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化,第二產(chǎn)業(yè)增長的同時(shí),第三產(chǎn)業(yè)大幅度增長.2002年上海第二產(chǎn)業(yè)合同外資69.83億美元,同比增長26.7%,占全市合同外資總額的66,0%;第三產(chǎn)業(yè)合同外資35.73億美元,同比增長93,6%,占全市合同外資總額的33.8%.其中,外商投資工業(yè)大項(xiàng)目也逐步向微電子,化工,汽車和鋼鐵產(chǎn)業(yè)規(guī)劃帶集聚,產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢凸現(xiàn);外商投資在物流,金融保險(xiǎn),國際貿(mào)易等行業(yè)上實(shí)現(xiàn)了突破,房地產(chǎn)行業(yè)掀起新高潮.2,跨國公司齊聚上海,設(shè)立研發(fā)中心,營運(yùn)中心和地區(qū)總部.目前世界500強(qiáng)企業(yè)中已有279家進(jìn)入上海.為了實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與開發(fā)一體化,縮短新產(chǎn)品生產(chǎn)周期,不少跨國公司已經(jīng)將其研發(fā)中心與地區(qū)總部一起遷入上海,以便更快捷地實(shí)施本土化戰(zhàn)略.如微軟宣布把公司全球研發(fā)中心設(shè)立在上海,作為美國之外的唯一面向全球服務(wù)的技術(shù)支持機(jī)構(gòu),預(yù)計(jì)今后數(shù)年微軟對該研發(fā)中心的投資規(guī)模將達(dá)1億美元.Intel公司追加3.02億美元,擴(kuò)建其在浦東的芯片測試封裝廠,使該企業(yè)總投資達(dá)到5億美元.Reo|}oi47》5,吸收外資呈向郊區(qū)分流狀態(tài).正在以郊區(qū)為中心建立的上海新的制造業(yè)基地,是向滬郊分流的外資的主要去向,遍布各區(qū)縣的9大市級工業(yè)園區(qū)成為制造業(yè)差要發(fā)展空間.同時(shí),外資有選擇地在滬郊投入一些高附加值的”精致農(nóng)產(chǎn)品”生產(chǎn)加工領(lǐng)域和作為外國農(nóng)產(chǎn)品在中國市場的主要集散地.上海作為中閏改革開放的前沿陣地,應(yīng)以加入WTO和承辦世博會(huì)為契機(jī),積極調(diào)整引資政策,進(jìn)一步發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢,提高上海的綜合競爭力.具體建議如下:1,創(chuàng)造條件,降低外商投資成本.可以把構(gòu)成外商投資成本的各種費(fèi)用大體上分為兩類:剛性費(fèi)用(如勞動(dòng)力成本),費(fèi)用(如土地,水電,稅收等涉及政策性因素的成本),具有一定的下調(diào)空間.對于勞動(dòng)力成本等剛性費(fèi)用,應(yīng)該宣傳上海中心和1郊區(qū)成本的差異性,將注重勞動(dòng)力成本的外商引導(dǎo)到市郊開發(fā)區(qū).對于土地成本,可采取靈活的付款方式(如分沒有下調(diào)空間;彈性或準(zhǔn)彈性布局,促進(jìn)各園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的形成和集聚效應(yīng)的發(fā)揮.園區(qū)本身也應(yīng)加強(qiáng)各園區(qū)之間的相互合作,加強(qiáng)與國外開發(fā)園區(qū),跨國公司的合作.5,充分發(fā)揮上海教育,文化,科研優(yōu)勢,構(gòu)筑人才高地,推進(jìn)”科教興市”戰(zhàn)略.應(yīng)加快大學(xué)城建設(shè),鼓勵(lì)和加強(qiáng)上海高校和科研機(jī)構(gòu)與跨國公司的合作聯(lián)系,以有利于更多的外國研發(fā)機(jī)構(gòu)落戶上海,以及跨國公司”本土化”戰(zhàn)略對各種人才的需求.對待人才流動(dòng),應(yīng)采取”海納百川”的態(tài)度,形成良好的人才激勵(lì)和流動(dòng)機(jī)制,來供給人才,吸引人才,并獲得人才流動(dòng)的外溢效應(yīng).4,配合上海發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整,切實(shí)把利用外資工作的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到提高質(zhì)量和水平上.一方面,繼期付款可遞延資本支出),融資支持(如建設(shè)補(bǔ)償,股權(quán)參與等)來降低費(fèi)用.在優(yōu)惠政策上,可形成以中心城區(qū)為核心,”ra向式漏斗型”的梯度轉(zhuǎn)移模:式.在政策信息的引導(dǎo)下,注重稅收等優(yōu)惠政策的外商投資的區(qū)位選擇將接力式地傳到松江,閔行等地,而不至于外流.嘲2,加~-r,Jk園區(qū),高科技園區(qū)建設(shè),進(jìn)一步發(fā)鏘巷揮集聚優(yōu)勢.上海在許多生產(chǎn)成本呈剛性的條件,更應(yīng)注重建立各種產(chǎn)業(yè)的集群地,形成高效的物流半徑,彌補(bǔ)在傳統(tǒng)成本指標(biāo)J的劣勢.上海應(yīng)根據(jù)..產(chǎn)業(yè)發(fā)展方針以及各園區(qū)的特點(diǎn),準(zhǔn)確定位,統(tǒng)籌安排,吸引不同的產(chǎn)業(yè)和環(huán)節(jié)的外商投資企業(yè),制必定不同的引資方案,避免重復(fù)建設(shè),同時(shí)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)48續(xù)調(diào)整產(chǎn)業(yè)與行業(yè)的引資戰(zhàn)略,使跨國公司的投資戰(zhàn)略與上海優(yōu)先發(fā)展的高科技產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系,并進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)ν忾_放程度,同時(shí)做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范工作.另一方面,不能忽視傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具有創(chuàng)新能力,擁有先進(jìn)技術(shù)或適用技術(shù)的跨國公司,不能忽視制造業(yè)對上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義,并重視對境外中小企業(yè)的招商工作.5,積極探索,引導(dǎo)外商并購本地企業(yè),引進(jìn)國外風(fēng)險(xiǎn)投資基金等利用外資的新方式.通過收購兼并實(shí)施跨國經(jīng)營和全球擴(kuò)張,已成為國際資本流動(dòng)的主要形式.上海要積極探索外資并購來參與國有企,I改革的方式,比較借鑒國際經(jīng)驗(yàn),結(jié)合本地國有企業(yè)的現(xiàn)狀,總結(jié)傳統(tǒng)的合資,合作,技術(shù)引進(jìn)等方式對國企進(jìn)行嫁接改造的經(jīng)驗(yàn),完善外資并購的法律法規(guī),以拓寬引資渠道和合作形式.(作者單位:上海財(cái)經(jīng)大學(xué))。